一、进口配额与许可证

美国对商品的进口采取数量上的配额限制。进口配额实施的限制主要分为：全球性限制（对来自全球所有国家的某种商品采取普遍限制），双边性限制（对来自某一个国家的某种商品采取特定限制），以及斟酌裁定限制。双边性限制一般通过与某个国家签订双边条约或通过某一特定的国际性条约确定，如1978年美国与波兰签订的关于纺织品进口的协定。斟酌裁定限制一般同时要求某种产品的进口必须事先获取地方政府的有关许可，这是地方政府进行进口统计和提高财政收入的一种手段。另外，还有一种税率配额，指在一定数量内按优惠税率征收进口关税，一旦进口产品的数量起过约定的限额，则开始征收普通关税。

通常，进口配额是由美国海关按照“先来先领”的原则进行分配的。在1979年东京回合《进口许可证协定》的谈判中，各方对进口许可证进行了激烈争论，当时大多数发展中国家都拒绝签署文件，美国和其他一小部分国家签署了该协定。根据该协定，当得到进口配额后才能获得进口许可证，进口许可证是表明进口数量的许可文件，但许可证发放程序的烦琐冗长实质上造成了对进口的阻碍。1994年，乌拉圭回合谈判别中达成了《进口许可程序协议》。该协定对东京回合的守则进行了修改，简化了许可证程序，保障许可证程序有关法令的合理颁行，同时避免因进口产品在数量、货值、重量上与许可证规定的细小相异而受到拒绝进口等不适当的处罚。该协定防止许可证本身成为贸易和进口的阻碍，作为附在《WTO协议》后的多边协议，该协议的义务适用于美国在办的所有成员。

美国法律授权总统按照拍卖的方式公开发放进口许可证。1930年《美国关税法案》曾指出，许可证发放要按照公平、效率和可操作的原则，总统要确保不让一小部分大进口商获得不公平的超额进口份额。但实际上，美国很少在进口商中间发放进口配额，配额更象是美国与外国政府之间关于市场安排的一种协议，是外国政府对出口美国市场的一种自愿的自我约束。进口配额的谈判主要是说服外国政府同意控制其产品向美国市场出口的数量，而不是对谁能使用这些配额做出限制。因此，美国一般不用拍卖方式发放配额，而是采取一种进口配额总统管理系统，这在农产品进口配额的发放上尤其如此。

二、美国进口限制

在进口配额中，税率配额曾被用于乳制品、橄榄、金枪鱼、扫帚、地中海鹈鱼、糖、糖浆和糖蜜等产品。有一小部分配额是根据《农业调整法案》第22款制订的，即当有必要维持本国农产品价格或试图达到类似目标时，可以采取配额限制，这此配额曾经被用于动物饲料、乳制品、巧克力、棉花、花生、糖浆和糖等产品。有一些配额则是为对某些不公平贸易做法采取的制裁手段，例如对中国钨矿实行的配额。另有一些配额则是根据国际商品协定的规定实施的，例如根据《国际多种纤维协定》，对纺织品的进口所采取的限制性措施。

美国有时候会因为国家安全和外交政策的原因对进口商品采取进口限制。这是根据1962年《贸易发展法案》第232条的规定实行的，该法案授权总统在他认为对国家安全必要的时候可以采取“进口调整”措施。有时美国对那些在政治上敌对的国家采取贸易制裁（如古巴）；对毒品、煽动反美的书籍等完全拒绝进口；对淫秽、堕落、有违道德的产品，即使是私用，也限制进口；通过暴力、犯罪获得，或使用童工生产的产品也不允许进入美国市场。来自中国的部分产品就曾因这种原因受到过拒绝。

三、美国参与的多种纤维协定

《多种纤维协定》（MFA）是关贸总协定框架下纺织品贸易限制和市场保护的一人协定，根据1956年《美国农业法案》第204款的授权，美国主导了多种纤维协定的谈判和制定，该协定于1974年生效并在随后被多次续延。不同于其他国际商品协定，MFA只是为纺织品生产国和进口国进行双边纺织品谈判提供了主要依据和指导原则。在乌拉圭回合谈判中，与会各方经过努力达成协议，WTO成员国要在到2005年前的10年中逐步分阶段取消多种纤维协定中对纺织品进口的限制。

根据多种纤维协定，当纺织品进口急剧而大量增加或存在这种增加的可能，或者这些产品在进口国市场上的销价比同类同质量的其他国家现行价格要低得多时，就可以认定是“市场扰乱”。进口国需要同生产国协商，采取紧急限制措施，或达成双方都能接受的新的双边协议。否则，进口国可以单方面采取贸易限制措施。这点，在1974年《美国贸易法案》关于市场扰乱的内容中做了明确规定。

作为MFA的签字国，美国与许多国家签订了纺织品双边协定。通过签署这些双边协定，大致可以确定美国从相关国家进口纺织品的累计总数；在该累计总数内，可以确定分类产品的配额数量，如服装或羊毛产品的进口数；在每个分类产品内，又可以确定具体产品或某种敏感产品的进口量。MFA要求逐步取消配额限制，规定在双边协议中不受配额限制的纺织品进口应以每年6%的幅度增长，目前，美国已经与50多个国家签订了这种双边协议。

根据MFA，美国海关制定了美国纺织品和服装进口原产地规则的有关规定。目前，在MFA项下进口的纺织品和服装已占美国纺织品和服装进口的75%。美国在执行这些双边纺织品协定的过程中，允许一定数量的配额由上一年自动转入下一年，或者，允许一类产品的部分配额更换成另一类产品的配额。但只要美国认为过量纺织品进入已引起本国市场扰乱，它会与产品来源国进行协商，如果协商后双方仍难以达成协议的话，则美国可以根据MFA第3和第4条的规定采取单方面的进口限制措施。

　　在看下文的时候，在“配额”前加上“贸易”！

　　配额有广义和狭义之分。从广意义上说，配额是对有限资源的一种管理和分配，是对供需不等或者各方不同利益的平衡。例如，当某地旅游或者移民需求过旺时，采取配额制度可以缓解这种压力；当某种产品供不应求时，实行配额制可以调节不平衡；等等。
　　狭义的配额是指在国际贸易范畴内的定义，即一国（地区）为了保护本国产业不因进口产品过量而受损害，或者为了防止本国（地区）产品过度出口而主动或者被动地控制产品进出口数量或者价值。配额的方式多种多样，有人统计全球实施的配额有2500余种。根据不同的标准，配额有绝对配额与相对配额，关税配额与非关税配额，主动配额与被动配额等多种分类。
　　配额制度保护国内产业是以限制国际贸易为代价的，因此长期遭到贸易自由主义倡导者的坚决反对。从1947年关贸总协定开始，GATT/WTO各缔约方/成员为了减少和消除配额制度作出了巨大的努力。在每一轮谈判或者每一个新的国家（地区）缔结或加入时，相关国家（地区）几乎都被要求大幅减少或取消配额。
　　根据中国“入世”谈判结果，中国有权在“入世”后3-5年时间内继续维持对部分产品的关税配额管理制度，这主要包括：部分农产品（小麦、玉米、大米、豆油、菜籽油、棕榈油、棉花、食糖等）；羊毛和毛条；部分纺织品（被动分配）；其他化学或机电类产品（成品油、氰化钠、化肥、天然橡胶、汽车与摩托车及其零部件等）。一般而言，这些实行配额管理的产品应当在2005或2006年之前取消，在此期间每年配额量每年呈一定比率的增长。

商务部、海关总署公告2009年第125号 www.rixia.cc发布《2010年出口许可证管理货物目录》 2009-12-31 16:11 文章来源：商务部外贸司 文章类型：原创 内容分类：政策 【发布单位】商务部 海关总署 【发布文号】公告2009年第125号 【发布日期】2009-12-25 【实施日期】2010-01-01 根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国货物进出口管理条例》，现发布《2010年出口许可证管理货物目录》（见附件1），并就有关问题公告如下： 一、2010年实行出口许可证管理的49种货物，分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出口许可证管理。 （一）实行出口配额许可证管理的货物是：玉米、大米、小麦、玉米粉、大米粉、小麦粉、棉花、锯材、活牛日夏养花网（对港澳）、活猪（对港澳）、活鸡（对港澳）、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、锑及锑制品、钨及钨制品、锌矿砂、锡及锡制品、白银、铟及铟制品、钼、磷矿石。 （二）实行出口配额招标的货物是：蔺草及蔺草制品、碳化硅、滑石块（粉）、轻（重）烧镁、矾土、甘草及甘草制品。 （三）实行出口许可证管理的货物是：活牛（对港澳以外市场）、活猪（对港澳以外市场）、活鸡（对港澳以外市场）、冰鲜牛肉、冻牛肉、冰鲜猪肉、冻猪肉、冰鲜鸡肉、冻鸡肉、消耗臭氧层物质、石蜡、锌及锌基合金、部分金属及制品、铂金（以加工贸易方式出口）、汽车（包括成套散件）及其底盘、摩托车（含全地形车）及其发动机和车架、天然砂（含标准砂）、钼制品、柠檬酸、维生素C、青霉素工业盐、硫酸二钠。 二、对港澳出口的活牛、活猪、活鸡实行全球许可证下的国别（地区）配额许可证管理；除对港、澳、台出口天然砂实行出口许可证管理外，其他地区禁止出口；对标准砂实行全球出口许可证管理。 三、对玉米、大米、煤炭、原油、成品油、棉花、锑及锑制品、钨及钨制品、白银实行国营贸易管理。 四、实行出口配额招标的货物，无论何种贸易方式，各授权发证机构均凭商务部下发的中标企业名单及其中标数量和招标办公室出具的《申领配额招标货物出口许可证证明书》签发出口许可证。 五、以加工贸易方式出口下列货物，按以下规定办理： （一）除本条第（二）、（三）、（四）、（五）款规定的以外，以加工贸易方式出口属出口配额许可证管理的货物，发证机构凭出口配额、《加工贸易业务批准证》及出口合同（正本复印件）核发出口许可证。 （二）进口用于生产铂金的原料加工复出口铂金（铂或白金），发证机构凭经营企业注册地商务主管部门的《加工贸易业务批准证》、海关加工贸易进口报关单、出口合同（正本复印件）核发出口许可证。http://www.rixia.cc （三）进口原油加工复出口石蜡，进口含白银货物（银粉、未锻造银等及银的半制成品除外）加工复出口白银，以加工贸易方式出口锌及锌基合金，发证机构凭经营企业注册地省级商务主管部门的《加工贸易业务批准证》、海关加工贸易进口报关单、出口合同（正本复印件）核发出口许可证。其中，白银《加工贸易业务批准证》凭商务部批件核发，发证部门加验商务部批件。 （四）以加工贸易方式出口甘草及甘草制品，发证机构凭经营企业注册地省级商务主管部门的《加工贸易业务批准证》、中国医药保健品进出口商会的《申领加工贸易货物出口许可证证明书》、海关加工贸易进口报关单和出口合同（正本复印件）核发出口许可证。 （五）进口原油加工复出口成品油，免领成品油出口许可证。关于加工贸易项下润滑油（脂）、润滑油基础油出口，按2008年商务部、发展改革委、海关总署第30号公告的有关规定执行。 （六）本条第（一）、（二）、（三）、（四）款所述出口许可证的有效期，按《加工贸易业务批准证》核定的出口期限核发,但不得超过当年12月31日。如《加工贸易业务批准证》核定的出口期限超过当年12月31日，经营者应在原出口许可证有效期内向发证机构换发新一年出口许可证，发证机构收回原证，在发证系统中对原证进行注销，扣除已使用的数量后，按《加工贸易业务批准证》核定的出口期限重新签发新一年度RqxHGaPn出口许可证，并在备注栏中注明原证证号。 六、根据国务院《关于边境贸易有关问题的通知》（国发[1996]2号）精神，边境小额贸易企业凡出口配额招标的货物、消耗臭氧层物质、汽车（包括成套散件）及其底盘、摩托车（含全地形车）及其发动机和车架，仍按现行有关规定，在商务部授权的发证机构办理出口许可证。边境小额贸易企业出口许可证管理货物（附件2第1－28种）中属出口配额许可证管理的，由商务部授权的边境省、自治区商务主管部门根据商务部下达的边境小额贸易出口配额签发出口许可证。边境小额贸易企业出口除本条所述以外的其余列入《2010年出口许可证管理货物目录》的货物，一律免领出口许可证。 七、为保证进出口许可证联网核销的实施，对不实行“一批一证”管理的货物，发证机构在签发出口许可证时必须在许可证“备注”栏内填注“非一批一证”。 实行“非一批一证”管理的货物为： （一）外商投资企业出口货物； （二）加工贸易方式出口货物； （三）补偿贸易项下出口货物； （四）大米、玉米、小麦、活牛、活猪、活鸡、牛肉、猪肉、鸡肉、原油、成品油、煤炭、汽车（包括成套散件）及其底盘。 “非一批一证”的出口许可证，可在同一口岸多次报关，但不得超过十二次。当十二次报关后，出口许可证虽有余额，海关停止接受报关。 八、消耗臭氧层物质的货样广告品须凭出口许可证出口。 九、企业以一般贸易、加工贸易、边境贸易和捐赠贸易方式出口汽车产品须申领出口许可证；企业以工程承包方式出口汽车产品应申领出口许可证，但不受出口资质管理限制。 十、我国政府在对外援助项下提供的本目录产品不纳入配额和许可证管理。 本目录自2010年1月1日起执行。《2009年出口许可证管理货物目录》同时废止。 附件：1、2010年出口许可证管理货物目录 2、2010年边境小额贸易出口许可证管理货物目录

2010年中国实行进口配额或许可管理的商品在国家商务部的网站上可查得到: http://wms.mofcom.gov.cn/static/column/zcfb/c.html/1 http://wms.mofcom.gov.cn/static/e/zcfb/e.html/1 以下是部分: 重要工业日夏养花网品进口 商务部公告2009年第87号 公布2010年化肥关税配额进口总量、分配原则和申请程序 2009-10-28 商务部公告2009年第86号 公布2010年成品油（燃料油）非国营贸易企业进口允许量申领条件、分配依据和申请程序 2009-10-28 商务部公告2009年第85号 公布2010年原油非国营贸易进口允许量总量、申请条件和申请程序 2009-10-28 重要农产品进口 商务部、海关总署公告2009年第98号 2010年羊毛、毛条进口国别关税配额管理实施细则 2009-12-03 商务部公告2009年第72号 公布《2010年羊毛、毛条进口关税配额管理实施细则》 2009-10-13 商务部公告2009年第71号 公布《2010年食糖进口关税配额申请和分配细则》 2009-10-13 2010年进口许可证管理货物目录 (略...)
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欧盟国家目前对我国棉布出口有配额限制,美国对我国的棉布出口基本没有配额限制
韩国严格限制我对韩大蒜出口数量;欧盟、印度和泰国对我大蒜实行进口配额限制
目前各国主要是对我国棉纺织品和农产品有配额限制